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新能车 : 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金开放申购赎回业务

发布时间:2020-02-14 17:43  来源:网络整理  编辑:东莞报业网小编  

 
原标题:新能车 : 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金开放申购赎回业务的公告

新能车 : 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金开放申购赎回业务


平安基金管理有限公司平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金开放申购赎回业务的公告
 1、公告基本信息
  基金名称平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金
基金简称平安中证新能源汽车产业
ETF(场内简称:新能车)
基金主代码
515700
基金运作方式交易型开放式
基金合同生效日
2019年
12月
31日
基金管理人名称平安基金管理有限公司
基金托管人名称招商证券股份有限公司
基金注册登记人名称中国证券登记结算有限责任公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《平安中证新能源汽车产业交
易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《平安中证新能源汽车产业交易型开放
式指数证券投资基金招募说明书》等
申购起始日
2020年
2月
10日
赎回起始日
2020年
2月
10日
  2、日常申购、赎回业务的办理时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正
常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外。

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人
将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)的有关规定在指定媒介上公告。

  3、日常申购业务

  3.1申购数额限制
  (1)投资人申购的基金份额需按最小申购单位或其整数倍进行申报,本基金最小申购单位为
100万
份。

  (2)基金管理人可设定当日申购份额上限,以对当日的申购总规模进行控制,并在申购赎回清单中
公告。

  (3)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设
定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护
存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规
模予以控制。具体请参见相关公告。

  (4)基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购的数额限制。基
金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  3.2申购费率
  投资者在申购基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过
0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交
易所、登记结算机构等收取的相关费用。

  3.3其他与申购相关的事项
  (1)申购场所
  基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他
方式办理基金份额的申购。

  基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。

  (2)申购的原则

  1)本基金采用份额申购的方式,即申购以份额申请。

  2)本基金的申购对价包括组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价。

  3)申购申请提交后不得撤销。

  4)申购应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限
责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》的规定。如上海证券交易所、中
国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的,则按照新的规则执行,并在招募说
明书中进行更新。

  基金管理人可根据基金运作的实际情况并在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整上
述原则。基金管理人必须按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

  (3)申购的程序
  1)申购的申请方式
  投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购申请。

  投资人在提交申购申请时须按申购赎回代理券商规定的方式依照申购赎回清单备足申购对价。

  2)申购申请的确认
  投资者申购申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对价,则申购申请失败。基
金销售机构受理申购申请并不代表该申购申请一定成功。申购的确认以登记结算机构的确认结果为准。对
于申请的确认情况,投资者应及时查询。

  3)申购的清算交收与登记
  本基金申购过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用相关
业务规则和参与各方相关协议的有关规定。

  对于本基金的申购业务采用净额结算的方式和代收代付相结合,基金份额、上交所上市的成份股的现
金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用净额结算的方式,申购业务涉及的现金差额和现金替代退补
款采用代收代付。

  投资者
T日申购成功后,登记结算机构在
T日收市后为投资者办理基金份额与上交所上市的成份股的
交收以及现金替代的清算;在
T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算,在
T+2日办理现金差额的
交收,并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。

  如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形,则依据《上海证券交易所交
易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投
资基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定进行处理。

  基金管理人、登记结算机构可在法律法规允许的范围内,对申购的程序以及清算交收和登记的办理时
间、方式、处理规则等进行调整,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  4、日常赎回业务
  4.1赎回的数额限制
  (1)投资人赎回的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行申报,本基金最小赎回单位为
100万份。

  (2)基金管理人可设定当日赎回份额上限,以对当日的赎回总规模进行控制,并在申购赎回清单中
公告。

  (3)基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回的数额限制。基
金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  4.2赎回费率
  投资者在赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过
0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交
易所、登记结算机构等收取的相关费用。

  4.3其他与赎回相关的事项
  (1)赎回场所

  基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他
方式办理基金份额的赎回。

  基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。

  (2)赎回的原则

  1)本基金采用份额赎回的方式,即赎回以份额申请。

  2)本基金的赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价。

  3)赎回申请提交后不得撤销。

  4)赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限
责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》的规定。如上海证券交易所、中
国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的,则按照新的规则执行,并在招募说
明书中进行更新。

  基金管理人可根据基金运作的实际情况并在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整上
述原则。基金管理人必须按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

  (3)赎回的程序
  1)赎回的申请方式
  投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出赎回的申请。

  投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金,否则所提交的赎回申请无效。

  2)赎回申请的确认
  投资者赎回申请在受理当日进行确认。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备
足额的现金,或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价,则赎回申请失败。基金销售机构受理
赎回申请并不代表该赎回申请一定成功。赎回的确认以登记结算机构的确认结果为准。对于申请的确认情
况,投资者应及时查询。

  3)赎回的清算交收与登记
  本基金赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用相关
业务规则和参与各方相关协议的有关规定。

  对于本基金的赎回业务采用净额结算的方式和代收代付相结合,基金份额、上交所上市的成份股的现
金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用净额结算的方式,赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补
款采用代收代付。

  投资者
T日赎回成功后,登记结算机构在
T日收市后为投资者办理基金份额与上交所上市的成份股的
交收以及现金替代的清算;在
T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算,在
T+2日办理现金差额的
交收,并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。

  如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形,则依据《上海证券交易所交
易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投
资基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定进行处理。

  基金管理人、登记结算机构可在法律法规允许的范围内,对赎回的程序以及清算交收和登记的办理时
间、方式、处理规则等进行调整,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  5、基金销售机构
  本基金的申购赎回代理券商包括:
  安信证券股份有限公司,东海证券股份有限公司,方正证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,
国泰君安证券股份有限公司,海通证券股份有限公司,恒泰证券股份有限公司,华泰证券股份有限公司,
平安证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,中国国际金融股份有限公司,中国银河证券股份有限公
司,中泰证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司,中信证券(山东)有限责任公司,中信证券股
份有限公司。

  本基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商,并予以公告或在基金管理人网站公示。


  6、基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
  在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个交易/开
放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放/交易日的基金份额净值和基金份
额累计净值。

  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基
金份额净值和基金份额累计净值。

  7、其他需要提示的事项
  本公告仅对本基金开放日常申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,
请详细阅读《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《平安中证新能源汽
车产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。投资者亦可以登录本基金管理人网站
()或拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话
400-800-4800(免长途话费)
及直销专线电话
0755-22627627咨询相关事宜。

  风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募
说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产
品。

  特此公告
  平安基金管理有限公司
  2020年
2月
5日


  中财网

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